中信建投证券收北京证监局警示函，涉研究报告相关问题

今晚不熬夜 · 发表于 2023-6-21 16:33:06

6月21日消息，北京证监局日前发布关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。
经查，该公司存在如下问题：一是未制定投资价值研究报告专项内部制度，未规定第三方刊载或转发公司研究报告情况的跟踪监测制度，公司合规风控考核评价制度不够细化；二是个别研究报告的调研管理审批不符合公司内部制度规定，抽查的部分研究报告底稿留存不全面、合规审查意见留痕不足；三是抽查的部分研究报告引用信息与信息来源不一致。
上述情况违反了《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号,以下简称《暂行规定》)第三条、第六条、第九条、第十条、第十八条规定。根据《暂行规定》第二十二条规定，北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

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聿阳 · 发表于 2023-6-21 16:57:54

象征性罚个百八十块

抓鹰县小蝌蚪 · 发表于 2023-6-21 17:08:48

罚的钱从基民刮就回来了[灵光一闪]

古月沉默是金大宝 · 发表于 2023-6-21 16:53:31

又不会罚多少钱，有什么用

雄鹰中控王桂香 · 发表于 2023-6-21 16:59:00

老规矩，罚酒三杯

跃跃 · 发表于 2023-6-21 16:58:11

过家家，玩游戏

华为消费者 · 发表于 2023-6-21 17:16:39

中信天天做空，好好查一查[看]

爱主 · 发表于 2023-6-21 17:12:53

今天做空又赚麻了是吧

王克俊 · 发表于 2023-6-21 17:00:33

中信唱多就快跑

红尘梅梦 · 发表于 2023-6-21 17:04:49

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